Theo đó, ông Đỗ Đức Thắng - Trưởng Ban kiểm soát Công ty cổ phần Sông Đà Hà Nội (mã Ck: ASD) bị phạt 55 triệu đồng, do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Trước đó, từ ngày 15/12/2017 đến ngày 20/12/2017, ông Đỗ Đức Thắng đã mua 168.000 cổ phiếu ASD nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) về việc dự kiến giao dịch, theo quy định.

UBCKNN cũng xử phạt 62,5 triệu đồng đối với một nhà đầu tư khác là ông Phạm Ngọc Cõi, do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Cụ thể, từ ngày 6/12/2017 đến ngày 8/12/2017, ông Phạm Ngọc Cõi đã mua 83.500 cổ phiếu của Công ty cổ phần Sông Đà 12 (mã Ck: S12), dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 203.200 cổ phiếu S12 (chiếm tỷ lệ: 4,06%) lên 286.700 cổ phiếu S12 (chiếm tỷ lệ 5,73%) và trở thành cổ đông lớn của S12. Tuy nhiên, ông Cõi không báo cáo UBCKNN, HNX khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Ngoài ra, ông Cõi còn bị phạt 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá ngưỡng 1%./.

Hồng Quyên