Cùng với đó, UBCKNN cũng đã áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là thu hồi chứng khoán đã chào bán, hoàn trả tiền cho nhà đầu tư đối với 2 trường hợp vi phạm về chào bán ra công chúng không đăng ký với UBCKNN; xử lý 76 đơn thư khiếu tố, phản ánh, kiến nghị; chuyển 11 vụ việc sang cơ quan công an.

Trong thời gian qua, UBCKNN đã phối hợp chặt chẽ với các cơ quan của Bộ Công an, công an các tỉnh trong công tác đấu tranh, phòng ngừa, phát hiện, điều tra, làm rõ và xử lý tội phạm vi phạm trên thị trường chứng khoán; thường xuyên trao đổi thông tin với cơ quan thuế để nắm bắt tình hình hoạt động của các công ty đại chúng thông qua tuân thủ nghĩa vụ thuế.

Trong 6 tháng, 88 trường hợp vi phạm đã bị phạt với tổng số tiền hơn 5 tỷ đồng. Ảnh: DT

Cũng qua 6 tháng đầu năm, UBCKNN chấp thuận 58 hồ sơ, xem xét hủy đăng ký đại chúng 5 hồ sơ. Tính đến nay, số công ty đại chúng chưa niêm yết/đăng ký giao dịch là 651 công ty trên tổng số 1.897 công ty đại chúng.

UBCKNN tiếp tục thúc đẩy các công ty đại chúng đăng ký và sử dụng hệ thống công bố thông tin điện tử của UBCKNN (IDS Plus). Đến nay, có khoảng 1.790 công ty đăng ký sử dụng hệ thống IDS và 1.550 công ty sử dụng để công bố thông tin. Qua đó, hệ thống đã giúp cải thiện nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin của công ty đại chúng, số trường hợp chậm công bố báo cáo tài chính kiểm toán 2016 chỉ còn khoảng 15%.

Trong 6 tháng đầu năm nay, có 173 công ty vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin. UBCKNN đã có công văn nhắc nhở, yêu cầu giải trình và đã xử phạt những công ty tái phạm, vi phạm nghiêm trọng.

UBCKNN cho biết thêm, Ủy ban đã chỉ đạo các Sở GDCK giám sát thường xuyên tình hình thực hiện chế độ báo cáo và nghĩa vụ công bố thông tin của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch; giao dịch cổ đông lớn, cổ đông sáng lập, cổ đông nội bộ và người có liên quan; giám sát nội dung công bố thông tin về tình hình quản trị công ty; tăng cường rà soát, xem xét báo cáo tài chính kiểm toán, giám sát quá trình sử dụng vốn thu được từ các đợt chào bán chứng khoán;...

D.T