Quyết định xử phạt nêu rõ, công ty bị phạt 70 triệu đồng do đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn từ trên 3 tháng đến 6 tháng. Ngày 26/10/2018, UBCKNN có công văn số 7292/UBCK-GSĐC chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của công ty. Tuy nhiên, đến ngày 29/3/2019, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được hồ sơ đăng ký giao dịch cổ phiếu của công ty.
Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt 62,5 triệu đồng đối với ông Nguyễn Văn Thanh - một cổ đông lớn của Công ty cổ phần Sông Đà 9.06, do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.
Ngày 24/11/2017, ông Nguyễn Văn Thanh đã mua 93.200 cổ phiếu của Công ty cổ phần Sông Đà 9.06 (mã Ck: S96), dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 552.500 cổ phiếu S96 (chiếm tỷ lệ: 4,95%) lên 645.700 cổ phiếu S96 (chiếm tỷ lệ: 5,78%) và trở thành cổ đông lớn của S96. Tuy nhiên, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội không nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của ông Nguyễn Văn Thanh./.
Hồng Quyên
