Quyết định xử phạt nêu rõ, bà Vương Kim Vy bị phạt 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Ngày 12/3/2020, bà Vương Kim Vy đã thực hiện mua 2.002.200 cổ phiếu Công ty cổ phần Tập đoàn KIDO (mã Ck: KDC), dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 9.017.990 cổ phiếu KDC (4,38%) lên 11.020.190 cổ phiếu KDC (5,3%) và trở thành cổ đông lớn của KDC. Tuy nhiên, ngày 28/4/2020, Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Vương Kim Vy.

Bên cạnh đó, xử phạt hơn 12 triệu đồng đối với bà Vy do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Ngày 31/3/2020, bà Vương Kim Vy mua 340.830 cổ phiếu KDC dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 12.187.250 cổ phiếu KDC (5,93%) lên 12.528.080 cổ phiếu KDC (6,09%). Tuy nhiên, ngày 28/4/2020, Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của bà Vương Kim Vy.

UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt 25 triệu đồng đối với ông Trần Minh Hòa do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu và báo cáo giao dịch không chính xác.

Ngày 6/4/2020, ông Trần Minh Hòa nắm giữ 642.029 cổ phiếu của Công ty cổ phần Thủy điện nước trong (mã Ck: NTH) trước khi thực hiện giao dịch và đã mua 50.000 cổ phiếu NTH, dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch, vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của NTH (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%). Ngày 27/4/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của ông Trần Minh Hòa, theo đó, ông Trần Minh Hòa báo cáo số lượng cổ phiếu NTH sở hữu trước khi thực hiện giao dịch là 562.029 cổ phiếu./.

Hồng Quyên