Theo đó, Công ty CP Quản lý quỹ Sài Gòn bị phạt 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty chậm công bố thông tin Báo cáo tài chính (BCTC) các quý năm 2015, 2016; BCTC soát xét 6 tháng đầu năm 2016; việc giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần từ 10% trở lên vốn điều lệ đã góp của công ty; về việc thay đổi thành viên Hội đồng quản trị…
Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận Kiểm soát nội bộ (Bộ phận Kiểm soát nội bộ chỉ có nhân viên chuyên môn nghiệp vụ về kế toán nhưng không có nhân viên chuyên môn nghiệp vụ về luật). Tổng mức phạt với công ty là 155 triệu đồng.
Mức phạt trên được đưa ra căn cứ tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP)./.
Hồng Quyên
