Quyết định xử phạt nêu rõ, công ty bị phạt 70 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Cụ thể, công ty không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh giao dịch thỏa thuận cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư và phát triển Đức Quân (mã Ck: FTM), trong giai đoạn từ ngày 2/1/2019 đến ngày 30/8/2019 của 2 tài khoản.

Bên cạnh đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cũng ban hành xử phạt 60 triệu đồng đối với Công ty TNHH Quản lý quỹ Manulife Investment, do không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư. Cụ thể, khi tiến hành lấy ý kiến nhà đầu tư bằng văn bản tại đại hội nhà đầu tư thường niên năm 2019 của quỹ đầu tư cổ phiếu Manulife, công ty không gửi dự thảo quyết định của đại hội nhà đầu tư thường niên năm 2019 và các tài liệu giải trình dự thảo quyết định bằng thư điện tử hoặc phương thức bảo đảm đến địa chỉ liên lạc đã đăng ký của từng nhà đầu tư.

Các mức phạt trên được đưa ra căn cứ theo Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.

Hồng Quyên