Ngày 25/7/2023, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định (số 221/QĐ-XPHC) xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest.
|
Theo đó, công ty này bị phạt tiền 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Chứng khoán SmartInvest không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin (CBTT) định kỳ đối với các tài liệu: báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; báo cáo tài chính năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021. Công ty thực hiện nghĩa vụ CBTT định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu: báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2021, 6 tháng năm 2022; báo cáo tài chính năm 2021 và 6 tháng năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2022), theo quy định tại điểm d khoản 2 Điều 5 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Cùng với đó, Chứng khoán SmartInvest còn bị phạt tiền 77,5 triệu đồng do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật. Cụ thể, công ty này đã vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày CBTT trước đợt chào bán trái phiếu, theo quy định tại điểm b khoản 2 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Như vậy, tổng số tiền phạt mà Chứng khoán SmartInvest bị phạt là 162,5 triệu đồng./.
