Theo đó, VICS đã vi phạm quy định của Nghị định 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi bằng Nghị định Nghị 145/2016/NĐ-CP khi không có đủ người hành nghề chứng khoán. Cụ thể, công ty không đảm bảo số lượng người hành nghề chứng khoán tối thiểu cho nghiệp vụ tự doanh và nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán theo quy định tại trụ sở và chi nhánh Hà Nội. Với vi phạm này, công ty bị phạt 40 triệu đồng.

Hình ảnh chụp website của VICS. Ảnh: DT.

Cùng với đó, VICS còn bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cụ thể là bà Đỗ Thị Hải là nhân viên hành chính nhân sự kiêm kế toán của công ty, chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với các nghiệp vụ hoạt động nhưng ký tên trên một số hợp đồng mở tài khoản của khách hàng với vai trò nhân viên mở tài khoản. Vì vậy, công ty này bị phạt tiền 50 triệu đồng.

Chưa hết, VICS còn cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Trong năm 2017 và năm 2018, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi trên tài khoản của khách hàng không có đủ 100% tiền tại thời điểm đặt lệnh. Vì vi phạm này, công ty bị phạt tiền 125 triệu đồng.

Ngoài ra, công ty này còn báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Công ty báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với báo cáo tài chính bán niên 2019 đã soát xét, báo cáo tỷ lệ tài chính tại ngày 30/6/2019 đã soát xét. Công ty này vì thế bị phạt thêm 60 triệu đồng.

Như vậy, với loạt 4 vi phạm, VICS đã bị phạt tổng cộng 275 triệu đồng./.

D.T