Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Vũ Mạnh Thắng (Địa chỉ: Tổ 31, phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội).

Quyết định xử phạt nêu rõ, ông Thắng bị phạt 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Bên cạnh đó, ông Thắng còn bị phạt hơn 12 triệu đồng, do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 3/12/2018, ông Thắng đã mua 5.010 cổ phiếu của Công ty cổ phần Du lịch và Thương mại - Vinacomin (mã Ck: DLT), dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 122.348 (4,89%) lên 127.358 (5,1%) cổ phiếu, trở thành cổ đông lớn của DLT. Từ ngày 4/12/2018 đến 15/1/2019, ông Thắng đã mua tổng cộng 47.921 cổ phiếu DLT, dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch vượt các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của DLT tăng từ ngưỡng 5% lên 6%, 7%. Tuy nhiên đến ngày 13/3/2019, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình của ông Thắng.

Mức phạt được đưa ra căn cứ theo Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.

Hồng Quyên