Theo đó, công ty bị phạt 200 triệu đồng do không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật. Ngày 7/6/2017, Công ty trách nhiệm hữu hạn ANZA đã mua 365.000 cổ phiếu Công ty CP Đầu tư phát triển Sông Đà (Mã Ck: SIC), làm tăng số lượng cổ phiếu từ 3.828.805 cổ phiếu lên 4.193.805 cổ phiếu (tương đương tỷ lệ sở hữu tăng từ 23,93% lên 26,21%) nhưng không thực hiện chào mua công khai theo quy định.

Công ty đã chủ động bán 200.000 cổ phiếu SIC, giảm tỷ lệ sở hữu cổ phiếu SIC xuống dưới 25% theo quy định, là tình tiết giảm nhẹ quy định tại Khoản 1 Điều 9 Luật Xử lý vi phạm hành chính: “Người vi phạm hành chính đã có hành vi ngăn chặn, làm giảm bớt hậu quả của vi phạm hoặc tự nguyện khắc phục hậu quả, bồi thường thiệt hại”.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt 125 triệu đồng với Công ty CP Chứng khoán KB do cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền theo quy định./.

Hồng Quyên