Quyết định xử phạt của UBCKNN nêu rõ, Công ty cổ phần chứng khoán DNSE bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Cụ thể, ngày 6/5/2024, Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam danh mục chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ tháng 4/2024. Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE đã đưa mã chứng khoán L18 (mã chứng khoán đã được Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội bổ sung vào danh sách chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ từ ngày 8/4/2024) vào danh mục chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ. Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE đã thực hiện cho vay ký quỹ đối với mã chứng khoán L18 (từ ngày 8/4/2024 đến 8/5/2024).

Ảnh: TL minh họa

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt 85 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Xây dựng và Thương mại Lam Sơn do không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty không công bố thông tin đối với: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Báo cáo tài chính năm 2020, năm 2021 và năm 2022; Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, năm 2021 và bán niên năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021 và năm 2022; Công bố thông tin không đúng thời hạn báo cáo kết quả mua lại trái phiếu trước hạn mã LAMSON H.20.30.001./.