Quyết định xử phạt nêu rõ, Công ty bị phạt 60 triệu đồng do không báo cáo cho UBCKNN và Sở GDCK Hà Nội (HNX) khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 21/1/2015, CtyCP Khoáng sản Bắc Trung Bộ đã thực hiện bán 330.900 cổ phiếu CtyCp Đầu tư Xây dựng Vinaconex-PVC (mã Ck: PVV) dẫn đến thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu PVV (giảm từ 13,33% xuống 12,23%).

Cùng với đó, ngày 9/2/2015, CtyCp Đầu tư Khoáng sản Bắc Trung Bộ thực hiện mua 39.700 cổ phiếu PVV, dẫn đến thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu PVV (tăng từ 12,9% lên 13,03%) nhưng không thực hiện báo cáo với HNX.

Mức xử phạt trên căn cứ theo quy định tại Khoản 2 Điều 27 Nghị định số108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.

Hồng Quyên