Cụ thể, CtyCP Quản lý quỹ Thái Bình Dương bị phạt 175 triệu đồng do đầu tư tài chính, mua cổ phần trái quy định pháp luật. Tại thời điểm 31/12/2014 và đến thời điểm 31/3/2015 (theo Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2014 và Báo cáo tài chính quý I/2015), trong khoản mục đầu tư ngắn hạn cho thấy: Công ty đã thực hiện mua 2.440.000 cổ phần của Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Dương, giá trị 24,4 tỷ đồng.

Đồng thời công ty này còn bị phạt 60 triệu đồng do Báo cáo không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể: Công ty chậm nộp báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 3/2015, tháng 4/2015; Công ty chưa gửi đầy đủ báo cáo quản trị rủi ro năm 2014 cho UBCKNN. Tổng mức phạt tiền đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Thái Bình Dương là 235 triệu đồng.

Đối với CtyCP Đầu tư và Thương mại Sông Đà bị phạt 125 triệu đồng do thực hiện phát hành thêm cổ phiếu nhưng không báo cáo UBCKNN. Cụ thể, Công ty đã thực hiện chi trả cổ tức bằng cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu trong năm 2014, tăng vốn điều lệ từ 13,199 tỷ đồng lên 15,179 tỷ đồng nhưng không báo cáo UBCKNN.

Công ty Cổ phần Cao su Tân Biên - Kampongthom bị phạt 125 triệu đồng do trong năm 2014, Công ty này đã thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ để tăng vốn đầu tư của chủ sở hữu từ 952 tỷ đồng lên 1.092 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN.

Cuối cùng, CtyCP Vận tải Ô tô số 2 bị phạt 40 triệu đồng do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng

Các mức phạt trên được đưa ra theo quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.

Hồng Quyên