Theo đó, Công ty này bị phạt tiền 50 triệu đồng vì đã có hành vi thực hiện lệnh của khách hàng khi khách hàng không có đủ tiền theo quy định pháp luật. Mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định tại Điểm b Khoản 3 Điều 18 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ hướng dẫn về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (nay là Điểm h Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán).
Trước đó, tháng 11/2013, CtyCP Chứng khoán Toàn Cầu cũng đã bị phạt 50 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không kịp thời về Báo cáo thường niên năm 2012, Báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng tháng 12/2012 đã soát xét, Báo cáo tài chính năm 2012 đã kiểm toán./.
D.T
