Đó là một trong những nội dung được nêu ra trong Thông tư số 193/2013/TT-BTC thay thế Thông tư số 151/2009/TT-BTC ngày 23/7/2009 của Bộ trưởng Bộ Tài chính, hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở GDCK, TTLKCK vừa được Bộ Tài chính ban hành.
Đối với hoạt động của SGDCK, UBCKNN thực hiện việc giám sát hoạt động ban hành văn bản và phổ biến, tuyên truyền; giám sát hoạt động nghiệp vụ của SGDCK. UBCKNN sẽ thực hiện vai trò giám sát đối với các hoạt động: Tổ chức giao dịch chứng khoán; Tổ chức giám sát giao dịch chứng khoán; Tổ chức đấu giá, đấu thầu chứng khoán; Thẩm định và quản lý niêm yết/đăng ký giao dịch; Quản lý thành viên giao dịch; Công bố thông tin…
Đối với TTLKCK, ngoài việc giám sát hoạt động ban hành văn bản và phổ biến, tuyên truyền, UBCKNN còn thực hiện giám các hoạt động nghiệp vụ như: Quản lý thành viên của TTLKCK; Đăng ký chứng khoán; Lưu ký chứng khoán; Cấp mã số giao dịch; Chế độ báo cáo và công bố thông tin; Hoạt động bù trừ, thanh toán chứng khoán…
Thông tư này có hiệu lực từ ngày 14/2/2014 và thay thế Thông tư số 151/2009/TT-BTC ngày 23/7/2009.
Phương Quyên
