Theo đó, bà Phạm Thị Đào Anh (địa chỉ: Phường Hà Huy Tập, thành phố Hà Tĩnh, Hà Tĩnh) bị phạt tiền 15 triệu đồng, căn cứ quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Lý do bà Anh bị phạt là do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1%.

Cụ thể, bà Phạm Thị Đào Anh cùng người có liên quan sở hữu tổng cộng 1.881.577 cổ phiếu (chiếm 9,38% số cổ phiếu có quyền biểu quyết) của Công ty CP Đầu tư và tư vấn Hà Long (mã Ck: HID). Từ ngày 1/3/2017 đến ngày 15/3/2017, bà Phạm Thị Đào Anh đã thực hiện giao dịch mua 554.140 và bán 644.340 cổ phiếu HID, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cùng người có liên quan giảm qua các ngưỡng 1% (giảm tỷ lệ sở hữu từ 9,38% xuống 8,59% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của HID), nhưng đến ngày 30/3/2017, Sở GDCK TP. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của bà Phạm Thị Đào Anh.

Ông Dương Hữu Tuyến (địa chỉ: 303 A2 tập thể Đại học Giao thông vận tải, 99 Nguyễn Chí Thanh, Đống Đa, Hà Nội), bị phạt tiền 55 triệu đồng, theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.

Ông Tuyến bị phạt vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Dương Hữu Tuyến, thành viên HĐQT độc lập Công ty CP Đầu tư Sản xuất và thương mại HCD (mã Ck: HCD) đã không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TP. Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch trước khi thực hiện giao dịch giao dịch mua 732.040 và bán 365.600 cổ phiếu HCD từ ngày 28/3/2017 đến ngày10/4/2017./.

Duy Thái