Quyết định xử phạt nêu rõ, bà Mai Thị Thùy Dung, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xây dựng 1369 (mã Ck: C69) bị phạt 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 26/3/2019, bà Mai Thị Thùy Dung đã bán 97.900 cổ phiếu C69, dẫn đến số lượng sở hữu giảm từ 750.700 cổ phiếu C69 (7,51%) xuống 652.800 cổ phiếu (6,53%) nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%.
Trong khi đó, bà Mai Hồng Ngọc - cổ đông lớn của C69 bị phạt tiền 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 22/3/2019, bà Mai Hồng Ngọc đã mua 222.800 cổ phiếu C69, dẫn đến số lượng sở hữu của bà Mai Hồng Ngọc tăng từ 527.900 cổ phiếu C69 (5,28%) lên 750.700 cổ phiếu (7,51%). Đến ngày 5/4/2019, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Ngọc.
Bên cạnh đó, bà Ngọc còn bị phạt tiền 10 triệu đồng vì báo cáo giao dịch không chính xác. Ngày 27/3/2019, bà này mua 73.400 cổ phiếu C69 và bán 106.400 cổ phiếu C69 nhưng tại báo cáo sở hữu cổ đông lớn, bà Ngọc chỉ báo cáo mua 33.000 cổ phiếu C69./.
Hồng Quyên
