Cụ thể, ông Đặng Quyết Thắng (địa chỉ: P118, Nhà 5 tầng Đại học Công đoàn, Đống Đa, Hà Nội) bị phạt 62,5 triệu đồng do không báo cáo theo quy định về sở hữu cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán. Ông Thắng đã thực hiện giao dịch mua 121.300 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Sóc Sơn (mã CK: DPS) từ ngày 7/12/2015 đến ngày 11/12/2015, nâng tổng số cổ phiếu sở hữu từ 744.040 cổ phiếu lên 865.340 cổ phiếu (tương đương 5,38% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết) và trở thành cổ đông lớn của DPS. Tuy nhiên, ông Đặng Quyết Thắng không báo cáo theo quy định về sở hữu cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.

Ông Phạm Văn Thuấn (địa chỉ: Thanh Xuân Bắc, Thanh Xuân, Hà Nội), bị phạt 62,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán khi có sự thay đổi đầu tiên về số lượng cổ phiếu sở hữu làm cho không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 21/12/2015, ông Thuấn đã thực hiện giao dịch bán 4,3 triệu cổ phiếu của Công ty cổ phần Chứng khoán Hòa Bình (mã Ck: HBS), sở hữu 0% số cổ phiếu có quyền biểu quyết và không còn là cổ đông lớn của HBS. Tuy nhiên, đến ngày 14/01/2016, ông Thuấn mới báo cáo về sở hữu cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.

Mức xử phạt được đưa ra căn cứ theo Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.

Hồng Quyên