Văn bản của HOSE cho biết, căn cứ nội dung tại khoản 4 Điều 7 Thông tư số 203/2015/TT-BTC ban hành ngày 21/12/2015 quy định, nhà đầu tư không được đặt các lệnh giao dịch vừa mua, vừa bán đồng thời cũng một loại chứng khoán trong cùng một đợt khớp lệnh định kỳ. Kể từ ngày Thông tư 203 có hiệu lực, HOSE đã nhận thấy tình hình tuân thủ quy định của nhà đầu tư chưa cao, đặc biệt là các trường hợp nhà đầu tư đã sử dụng các tài khoản giao dịch vừa mua, vừa bán trái quy định pháp luật.
Để khắc phục tình trạng nêu trên, HOSE đã đề nghị các công ty chứng khoán lưu ý với nhà đầu tư là khách hàng mở tài khoản giao dịch tại công ty của mình về việc nghiêm chỉnh tuân thủ quy định về giao dịch vừa mua, vừa bán.
HOSE khuyến nghị, các trường hợp vi phạm sẽ được báo cáo lên Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để xử lý nghiêm theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều 28 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP với mức phạt từ 50 - 70 triệu đồng./.
D.T
