Ảnh minh họa.

Theo đó, công ty này bị phạt tiền 70 triệu đồng, do không thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định tại Điểm đ Khoản 2 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 23 Điều 1 Nghị định 145/2016/TT-BTC.

Đồng thời, ISC bị phạt tiền 125 triệu đồng, do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán theo quy định tại Điểm đ Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP. Cụ thể, tỷ lệ đầu tư của công ty vào Công ty CP Liên hợp thực phẩm và Công ty CP Hóa chất vật liệu điện TP. Hồ Chí Minh lần lượt là 32,5% và 35% tổng số lượng cổ phiếu đang lưu hành, vượt quá tỷ lệ đầu tư tối đa 15% vào một số tổ chức chưa niêm yết; tổng giá trị đầu tư vào cổ phiếu chưa niêm yết tại thời điểm kiểm tra là 46,1 tỷ đồng, vượt quá tỷ lệ đầu tư tối đa 20% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu chưa niêm yết.

ISC tiếp tục bị phạt tiền 50 triệu đồng, do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty công bố thông tin không đúng thời hạn về Báo cáo tài chính quý III/2017 theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Bên cạnh đó, Công ty bị phạt tiền 85 triệu đồng, do báo cáo có nội dung không chính xác theo quy định tại Điểm b Khoản 3 Điều 34 Nghị định 108/2013/NĐ-CP và Công ty phải áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc cải chính thông tin theo quy định tại Khoản 5 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Chưa dừng ở đó, ISC bị phạt tiền 250 triệu đồng, do lạm dụng, chiếm dụng tiền thuộc sở hữu của khách hàng, theo quy định tại Điểm a Khoản 6 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi tại Khoản 34 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP. Theo đó, công ty này đã sử dụng tiền trên tài khoản tiền gửi của nhà đầu tư để đầu tư tự doanh cổ phiếu Công ty CP Gemadept; lập 12 hợp đồng tiền gửi có kỳ hạn 1 tháng tại các Ngân hàng TMCP Kỹ thương Việt Nam - Techcombank, Ngân hàng TMCP Phương Đông Việt Nam - OCB, Ngân hàng TMCP Đại chúng Việt Nam – PVCombank.

Đặc biệt hơn, Công ty phải chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán trong thời hạn 3 tháng kể từ ngày 28/12/2017 theo quy định tại Điểm b Khoản 7 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP./.

Duy Thái