Theo đó, thông tư sửa đổi khoản 2 Điều 2, đối với các giao dịch vào các tài sản được phép đầu tư theo phương thức thỏa thuận (trừ trường hợp giao dịch thực hiện trên hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán nhưng không bao gồm trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ), công ty quản lý quỹ phải bảo đảm được sự chấp thuận bằng văn bản của Ban đại diện quỹ về khoảng giá dự kiến, thời điểm thực hiện, đối tác giao dịch hoặc tiêu chí xác định đối tác giao dịch, loại tài sản giao dịch trước khi thực hiện giao dịch; trường hợp mức giá thực tế mua cao hơn hoặc giá bán thực tế thấp hơn giá tham chiếu của các tổ chức cung cấp báo giá hoặc vượt quá khoảng giá đã được chấp thuận theo quy định tại điểm a khoản này, công ty quản lý quỹ phải giải thích rõ lý do để Ban đại diện quỹ xem xét, quyết định.
|
Đồng thời, dự thảo thông tư cũng sửa đổi Điều 33 quản lý thanh khoản, mua lại một phần, tạm dừng giao dịch chứng chỉ quỹ mở. Công ty quản lý quỹ có thể áp dụng các phương pháp để quản lý thanh khoản của quỹ mở bao gồm: quy định về áp dụng mức chống pha loãng, quy định về đáp ứng một phần lệnh của nhà đầu tư, quy định về các trường hợp tạm dừng giao dịch chứng chỉ quỹ.
Sửa đổi khoản 3, khoản 5 Điều 34 giá mua lại một đơn vị quỹ, là mức giá mà công ty quản lý quỹ phải thanh toán cho nhà đầu tư, được xác định bằng giá trị tài sản ròng trên một đơn vị quỹ tính tại ngày giao dịch chứng chỉ quỹ, trừ đi giá dịch vụ mua lại (nếu có). Trong trường hợp quỹ áp dụng mức chống pha loãng, mức giá mà công ty quản lý quỹ phải thanh toán cho nhà đầu tư sẽ trừ thêm mức chống pha loãng. Việc tăng các mức giá dịch vụ chỉ được thực hiện khi mức giá dịch vụ sau khi tăng không vượt quá các mức quy định tại khoản 4 Điều này. Thời điểm áp dụng mức giá dịch vụ mới tăng sớm nhất là sau 30 ngày kể từ ngày công ty quản lý quỹ công bố về các mức giá dịch vụ mới trên trang thông tin điện tử của công ty.
Ngoài ra, dự thảo thông tư cũng sửa đổi một số nội dung khác liên quan đến danh mục đầu tư và hạn mức đầu tư của quỹ mở; đại lý phân phối của quỹ đóng, quỹ mở...
Xem toàn văn dự thảo tại đây!
