Quyết định xử phạt nêu rõ, ông Tư bị phạt 50 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN và Sở Giao dịch chứng khoán khi có sự thay đổi đầu tiên về số lượng cổ phiếu sở hữu làm cho không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 9/10/2015, ông Huỳnh Văn Bé Tư (mở tại Cty CP Chứng khoán Maritime) đã thực hiện giao dịch bán 318.200 cổ phiếu của Cty CP Sản xuất Xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ (mã Ck: KVC) dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 981.800 cổ phiếu xuống còn 663.600 cổ phiếu, tương đương tỷ lệ giảm từ 5,95% xuống 4,02% và không còn là cổ đông lớn của Cty CP Sản xuất Xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ. Tuy nhiên, ngày 10/11/2015, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo của ông Tư về việc thay đổi sở hữu không còn là cổ đông lớn.

Mức phạt trên được đưa ra theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.

Hồng Quyên