Quyết định xử phạt nêu rõ, công ty bị phạt 350 triệu đồng do không đăng ký giao dịch chứng khoán. Công ty cổ phần Cơ điện Trần Phú trở thành công ty đại chúng trước ngày 1/1/2016 (thời điểm Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực). Tuy nhiên, đến nay công ty chưa thực hiện việc đăng ký giao dịch.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng xử phạt 85 triệu đồng với Công ty trách nhiệm hữu hạn Thảo Viên do không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch. Từ ngày 17/5/2016 đến ngày 7/6/2016, Công ty trách nhiệm hữu hạn Thảo Viên - tổ chức có liên quan với bà Nguyễn Kim Thảo, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc Công ty cổ phần Du lịch và Xuất nhập khẩu Lạng Sơn, mã chứng khoán: DXL đã thực hiện giao dịch bán 158.100 cổ phiếu DXL. Tuy nhiên, công ty đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.

Mức phạt trên được đưa ra theo quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.

Hồng Quyên