Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 623/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall (địa chỉ: tầng 9, tòa nhà Icon4, số 243A Đê La Thành, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, TP. Hà Nội). Công ty này bị phạt vì có 4 hành vi phạm.
|
Theo đó, Chứng khoán Phố Wall bị phạt tiền 187,5 triệu đồng do hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán, căn cứ điểm a khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).
Công ty này còn bị phạt 275 triệu đồng vì có hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản, căn cứ quy định tại điểm b khoản 3 Điều 25 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Bên cạnh đó, Chứng khoán Phố Wall bị phạt 65 triệu đồng vì hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung, theo quy định pháp luật. Cụ thẻ, công ty không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022). Mức phạt này căn cứ theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Ngoài ra, Chứng khoán Phố Wall còn bị phạt 175 triệu đồng vì hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023). Công ty này bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác, theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch./.
