Quyết định xử phạt nêu rõ, ông Quang bị phạt 20 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Ngày 31/10/2016, ông Quang đã thực hiện giao dịch bán 99.900 cổ phiếu VNF nhưng đến ngày 29/11/2016, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Quang.

Trước đó, thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt 45 triệu đồng đối với bà Phan Thị Thu Thảo - thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư địa ốc Khang An (mã CK: KAC) do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, bà Thảo đã bán 172.630 cổ phiếu KAC từ ngày 21/3/2017 đến ngày 28/3/2017 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

Mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.

Hồng Quyên