Theo thông tin từ UBCKNN cho biết, năm 2018, UBCKNN đã chú trọng công tác giám sát, thanh tra, kiểm tra thường xuyên việc chấp hành pháp luật về chứng khoán đối với các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường. Các hành vi vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán đã được xử lý nghiêm minh, kịp thời và được công bố công khai theo quy định.

Trong năm 2018, UBCKNN đã tổ chức 78 đoàn thanh kiểm tra, gồm 15 đoàn thanh tra, 43 đoàn kiểm tra theo kế hoạch và 20 đoàn kiểm tra đột xuất. UBCKNN đã ban hành 364 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức và cá nhân, với tổng số tiền phạt gần 20 tỷ đồng.

Trong đó: Xử phạt 73 trường hợp là vi phạm của tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, 9 trường hợp vi phạm giao dịch thao túng thị trường, 260 trường hợp vi phạm của cổ đông lớn, cổ đông nội bộ và người có liên quan, 19 trường hợp vi phạm của các tổ chức kinh doanh chứng khoán.

Năm 2018 là năm kỷ lục về xử phạt hành chính về thao túng giá chứng khoán. Ảnh: DM.

Nhằm đảm bảo trật tự trên thị trường chứng khoán, phòng ngừa, phát hiện, điều tra làm rõ và xử lý các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, UBCKNN đã phối hợp chặt chẽ với cơ quan công an và cơ quan tố tụng. Theo đó, tiếp tục phối hợp với cơ quan điều tra trong điều tra 1 vụ án đã khởi tố (thao túng cổ phiếu CDO); tham gia phối hợp làm việc tại tòa trong 1 vụ án đang xét xử (MTM)… Trên cơ sở kết quả thanh kiểm tra, giám sát, trong năm 2018, UBCKNN đã và đang phối hợp với cơ quan công an xử lý các vụ việc liên quan đến giao dịch bất thường.

Bên cạnh đó, công tác giải quyết khiếu nại, tố cáo được thực hiện tốt, đảm bảo tuân thủ quy định của pháp luật về trình tự, thủ tục và thời hạn, không để đơn thư tồn đọng, kéo dài. Ngoài ra, UBCKNN đã chỉ đạo và phối hợp sát sao với các sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam trong việc phân tích, làm rõ và kiểm tra xử lý vi phạm về thao túng giá, giao dịch nội bộ.

Được biết, để tăng tính răn đe với các hành vi vi phạm, trong quá trình sửa Luật Chứng khoán, UBCKNN đã kiến nghị tăng mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán, bổ sung vào luật này các hình thức xử phạt mới có tính răn đe cao, với mong muốn giữ gìn kỷ cương thị trường.

Trong dự thảo Luật Chứng khoán (sửa đổi) đang lấy ý kiến các thành viên thị trường, các hành vi vi phạm nghiêm trọng trong lĩnh vực chứng khoán (thao túng thị trường chứng khoán, sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán, cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán, làm giả tài liệu trong hồ sơ chào bán, niêm yết chứng khoán) dự kiến sẽ bị xử lý nghiêm minh.

Ngoài việc bị xử phạt bằng tiền, tổ chức, cá nhân vi phạm còn bị tịch thu toàn bộ số lợi bất hợp pháp có được từ việc thực hiện hành vi vi phạm và có thể bị áp dụng các biện pháp khác như: đình chỉ/cấm giao dịch; cấm tham gia thị trường, cấm huy động vốn, cấm đảm nhận chức vụ…/.

D.T