Theo đó, ông Lê Xuân Nghĩa bị phạt tiền 62,5 triệu đồng, căn cứ quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Đồng thời, ông Nghĩa bị phạt tiền 30 triệu đồng, theo quy định tại Khoản 2 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Quyết định xử phạt nêu rõ, nguyên nhân ông Nghĩa bị phạt là do không báo cáo về sở hữu cho UBCKNN và Sở GDCK Hà Nội (HNX).

Cụ thể, ông Nghĩa đã trở thành cổ đông lớn của Công ty CP Khoáng sản Á Châu (mã Ck: AMC) sau khi mua 99.700 cổ phiếu AMC vào ngày 7/11/2016, nâng tổng số cổ phiếu nắm giữ từ 84.700 cổ phiếu lên 184.400 cổ phiếu AMC (tương ứng tỷ lệ tăng từ 2,97% lên 6,47% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của AMC), nhưng không báo cáo về việc sở hữu từ 5% trở lên cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết và trở thành cổ đông lớn của AMC cho UBCKNN, HNX.

Bên cạnh đó, ông Lê Xuân Nghĩa cũng không báo cáo cho UBCKNN, HNX khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể là tại các ngày 11/11/2016, 15/11/2016 và 21/11/2016, ông Nghĩa đã giao dịch mua 110.500 cổ phiếu, bán 46.000 cổ phiếu và bán 50.300 cổ phiếu AMC làm thay đổi tỷ lệ sở hữu quá các ngưỡng 1% (10,347%; 8,733% và 6,968%) nhưng không báo cáo cho UBCKNN, HNX./.

D.T