Theo quyết định xử phạt, bà Lan bị phạt 50 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định về sở hữu cho UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán Tp. HCM.
Cụ thể, ngày 28/4/2016, bà Trần Thị Lan đã mua 100.000 cổ phiếu của CtyCp Thương mại và Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu (mã Ck: DHM) dẫn đến tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,825% lên 5,25% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của DHM và trở thành cổ đông lớn của Công ty. Tuy nhiên, đến ngày 15/7/2016, Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Lan.
Mức phạt trên được đưa ra theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.
Hồng Quyên
