Theo quyết định, ông Đức bị phạt tiền 42,5 triệu đồng, căn cứ quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm a Khoản 3 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ông Đức bị phạt là do không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Nguyễn Tăng Minh Đức, Thành viên Ban kiểm soát CtyCP Sản xuất xuất nhập khẩu INOX Kim Vĩ (mã Ck: KVC) đã mua 3.341.000 và bán 3.341.000 cổ phiếu KVC từ ngày 31/3/2016 đến ngày 24/6/2016, nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội (HNX) trước khi thực hiện giao dịch.
Trước đó, UBCKNN cũng đã xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Đăng Quang (địa chỉ: số 45/14 tổ 31 phường Phương Liên, Quận Đống Đa, Hà Nội) 20 triệu đồng.
Ông Quang bị phạt do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.
Cụ thể, từ ngày 3/1/2017 đến ngày 25/1/2017 ông Nguyễn Đăng Quang, Phó Tổng giám đốc CtyCP Tư vấn công nghệ, thiết bị và kiểm định xây dựng - Conninco (mã Ck: CNN) đăng ký mua 66.818 cổ phiếu CNN (khớp lệnh mua 45.000 cổ phiếu), nhưng đến ngày 16/3/2017 HNX mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Quang./.
Duy Thái
