Theo đó, IDI bị phạt 137,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này. Cụ thể, theo báo cáo tài chính năm 2022, năm 2023 được kiểm toán, IDI cấp khoản vay cho Công ty CP Tập đoàn Sao Mai - công ty mẹ (mã Ck: ASM).

Đối với AGG, Công ty này bị phạt bởi 4 hành vi vi phạm. Đầu tiên, AGG bị phạt 85 triệu đồng do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty không công bố thông tin bất thường các tài liệu: Hợp đồng kiểm toán báo cáo tài chính năm 2022 ngày 20/6/2022 và hợp đồng kiểm toán báo cáo tài chính năm 2023 ngày 14/7/2023.

AGG bị xử phạt 395 triệu đồng vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán. Ảnh: T.L

AGG cũng bị phạt 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Công ty công bố thông tin không đầy đủ về giao dịch giữa công ty với người có liên quan của người nội bộ tại báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, năm 2023.

Bên cạnh đó, AGG còn bị phạt 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này. Trong năm 2022, 2023 và 2024, An Gia đã thực hiện giao dịch cho vay với bên liên quan nhưng chưa được ĐHĐCĐ hoặc HĐQT thông qua.

Cuối cùng, AGG bị phạt 125 triệu đồng đối với hành vi không ký kết hợp đồng bằng văn bản khi tiến hành giao dịch với người có liên quan. Công ty thực hiện giao dịch cho vay đối với Công ty CP Bất động sản Gia Linh vào ngày 30/7/2024 và ngày 19/6/2024 nhưng các giao dịch này được thực hiện khi chưa ký kết hợp đồng bằng văn bản. Tổng cộng, AGG bị phạt số tiền là 395 triệu đồng./.