Quyết định xử phạt nêu rõ, bà Nguyễn Thị Bích Ngọc, Kiểm soát viên Công ty cổ phần Landmark Holding (mã Ck: LMH) bị phạt 45 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, từ ngày 02/11/2018 đến ngày 07/11/2018, bà Nguyễn Thị Bích Ngọc mua 321.470 cổ phiếu LMH nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh ((SGDCK TPHCM) về việc dự kiến giao dịch.

Bên cạnh đó, UBCKNN phạt 22,5 triệu đồng đối với ông Trần Trọng Thắng, Phó chủ tịch thường trực Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc của Công ty cổ phần FECON (mã Ck: FCN) do báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch. Ngày 14/6/2018, SGDCK TP.HCM nhận được đăng ký giao dịch bán 300.000 cổ phiếu FCN của ông Trần Trọng Thắng và SGDCK TP.HCM đã công bố thông tin thời gian giao dịch của ông là từ ngày 19/6/2018 đến ngày 18/7/2018. Tuy nhiên, ngày 18/6/2018, ông đã thực hiện bán 245.000 cổ phiếu FCN.

Mức phạt được đưa ra căn cứ theo Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.

Hồng Quyên