UBCKNN vừa ban hành Quyết định số 136/QĐ-XPVPHC và số 138/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Chu Chee Kwang (địa chỉ: T33-05 Riviera Point, Huỳnh Tấn Phát, phường Tân Phú, quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh).

Quyết định xử phạt nêu rõ, ông Chu Chee Kwang - Tổng Giám đốc Công ty cổ phần đầu tư Nam Long bị phạt 20 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch. Ông Chu Chee Kwang đăng ký mua 50.000 cổ phiếu NLG từ ngày 12/6/2018 đến ngày 11/7/2018, khớp lệnh: 0 cổ phiếu NLG. Tuy nhiên, đến ngày 1/8/2018, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo giải trình về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Chu Chee Kwang.

Mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm e Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.

Hồng Quyên