Quyết định xử phạt nêu rõ, AAM bị phạt 70 triệu đồng do bán cổ phiếu quỹ nhưng không báo cáo UBCKNN theo quy định pháp luật. Cụ thể, ngày 24/10/2019, Công ty cổ phần Thủy sản Mekong đã bán 5.000 cổ phiếu quỹ AAM nhưng không thực hiện báo cáo UBCKNN.
Công ty cổ phần Liên Minh bị phạt 85 triệu đồng do không báo cáo UBCKNN các tài liệu: Báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2017, năm 2018; báo cáo thường niên năm 2017, năm 2018 và nghị quyết đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, năm 2019.
Mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.
Hồng Quyên
