Theo quyết định công bố, CtyCP Chứng khoán An Thành bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Mức phạt này căn cứ theo quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng phạt 50 triệu đồng đối với cá nhân là bà Bàng Minh Trang (địa chỉ: Tổ 10 Tương Mai, Quận Hoàng Mai, Tp. Hà Nội).
Bà Trang bị phạt là do báo cáo không đúng thời hạn quy định về sở hữu cho Sở GDCK Tp. Hồ Chí Minh. Cụ thể, ngày 28/5/2014, mua 140.610 cổ phiếu của CtyCP Vật tư Kỹ thuật Nông nghiệp Cần Thơ – mã Ck: TSC, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 0% lên 5,44%, trở thành cổ đông lớn của CtyCP Vật tư Kỹ thuật Nông nghiệp Cần Thơ, nhưng đến ngày 26/6/2014, mới thực hiện báo cáo Sở GDCK Tp. Hồ Chí Minh. Mức phạt căn cứ theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP./.
D.T
