Theo đó, 4 công ty chứng khoán bị VSD cảnh cáo là: CtyCP Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia (IRS); CtyCP Chứng khoán Việt Quốc (VQS); CtyCP Chứng khoán Hùng Vương (HVS); CtyCP Chứng khoán Đà Nẵng (DNSC). Nguyên nhân bị cảnh cáo của 4 công ty này đều do trong tháng 3/2014 đã 3 lần bị VSD nhắc nhở bằng văn bản vì không thực hiện xác nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền.

Đồng thời, tại 4 quyết định, VSD đều yêu cầu các công ty chứng khoán bị cảnh cáo đợt này phải có trách nhiệm tăng cường việc kiểm soát các hoạt động nghiệp vụ, đảm bảo tuân thủ các quy định hiện hành của VSD.

Trước đó, ngày 19/3, VSD cũng đã đồng loạt công bố 5 quyết định cảnh cáo đối với 5 công ty chứng khoán do vi phạm quy định về nộp phí tại Quy chế thành viên của VSD là: Chứng khoán VSM, Chứng khoán Kenanga Việt Nam, Chứng khoán Tonkin, Chứng khoán Á Âu, Chứng khoán Việt Tín./.

D.T