Theo đó, ông Văn bị phạt 27,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch.
Ngày 17/11/2016, SGDCK TP. HCM nhận được báo cáo của ông Nguyễn Thành Văn, Trưởng Ban kiểm soát HQC về việc đăng ký mua 2,5 triệu cổ phiếu HQC, thời gian giao dịch theo công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM (HSX) từ ngày 22/11/2016 đến ngày 21/12/2016. Tuy nhiên, từ ngày 17/11/2016 đến ngày 18/11/2016, ông Văn đã thực hiện mua hơn 1,8 triệu cổ phiếu HQC.
Bên cạnh đó, ông Văn cũng bị phạt 22,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Ông Văn bán hơn 3,8 triệu cổ phiếu HQC vào ngày 14/12/2016. Tuy nhiên, đến ngày 05/01/2017, HSX mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Văn.
Tổng mức phạt đối với ông Văn là 50 triệu đồng. Mức phạt được đưa ra căn cứ theo Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 1/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.
Hồng Quyên
